3个月交易额上亿 西安6人涉嫌非法经营交易被捕

未获准许经营网络平台进行红酒交易，并以“现货交易”的名义，以期货交易方式进行交易。6名犯罪嫌疑人因涉嫌非法经营罪被未央区检察院批捕。这是西安市批捕的首例期（现）货非法经营案。

今年3月，闫某注册了陕西某贸易公司，纠集叶某、任某等人在未获准许的情况下，经营一款名为“美勒电商订购系统”的网络平台进行红酒交易。犯罪嫌疑人打着“现货交易”的名义，以集中竞价、电子撮合、匿名交易等常见的期货交易方式进行所谓红酒交易。从今年3月到6月，该平台共有注册账号2300余个，客户入金4000余万元，交易金额约1亿元。6月30日，部分客户向公安机关报案，公安机关依法将闫某、叶某、任某等6名犯罪嫌疑人抓获归案。

鉴于本案属于新型犯罪，案件涉及面广，社会关注度高，未央检察院指派专人提前介入。因犯罪嫌疑人刻意修改了相关交易规则，加入现货交割的规定以逃避法律制裁，此行为性质认定方面存在变相期货交易与现货交易之争，能否认定其违法经营期货，实践中没有定论。此案办理过程中，承办人广泛查阅各项法律规定，并与科室干警讨论研究，发现犯罪嫌疑人在未取得国家金融部门授权的情况下，不论经营期货还是现货，都无权采用集中竞价、电子撮合、匿名交易等方式，最终认定犯罪嫌疑人的行为构成非法经营。

相关法条

非法经营罪：违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四） 其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

记者 宁军

本文原载于兵马俑在线（www.wmxa.cn），转载请保留本链接，敬谢！